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证券发行上市保荐业务管理办法（2009修正）

文章来源：不详法讯网作者:佚名点击数：16553 更新时间：2009/6/15 文章录入：admin 责任编辑：海波

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关于〖证券发行上市保荐业务管理办法（2009修正）〗的最新评论：

、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任；

　　（十二）违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的；

　　（十三）中国证监会规定的其他情形。

　　第七十三条保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任，对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目，保荐机构应当撤回推荐；情节严重的，责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人，逾期仍然不符合要求的，撤销其保荐机构资格。

　　第七十四条保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

　　保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　第七十五条对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳：

　　（一）发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；

　　（二）发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务；

　　（三）发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺；

　　（四）发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务；

　　（五）保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。

　　第七十六条发行人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法规定，变更保荐机构后未另行聘请保荐机构，持续督导期间违法违规且拒不纠正，发生重大事项未及时通知保荐机构，或者发生其他严重不配合保荐工作情形的，中国证监会可以责令改正，予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施：

　　（一）要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况；

　　（二）要求发行人披露月度财务报告、相关资料；

　　（三）指定证券服务机构进行核查；

　　（四）要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提示；

　　（五）36个月内不受理其发行证券申请；

　　（六）将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选。

　　第七十七条证券服务机构及其签字人员违反本办法规定的，中国证监会责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

　　第七十八条证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者因不配合保荐工作而导致严重后果的，中国证监会自确认之日起6个月到36个月内不受理其文件，并将处理结果予以公布。

　　第七十九条发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员违反法律、行政法规，依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

　　第七章　附则

　　第八十条本办法所称“保荐机构”，是指《证券法》第十一条所指“保荐人”。

　　第八十一条中国证券业协会或者经中国证监会认可的其他机构，可以组织保荐代表人胜任能力考试。

　　第八十二条本办法实施前从事证券发行上市保荐业务的保荐机构，不完全符合本办法规定的，应当在本办法实施之日起3个月内达到本办法规定的要求，并由中国证监会组织验收。逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐机构资格。

　　第八十三条本办法自2008年12月1日起施行，《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《首次公开发行股票辅导工作办法》（证监发[2001]125号）同时废止

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