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证券发行上市保荐业务管理办法（2009修正）
文章来源：不详 法讯网作者:佚名 点击数：16499 更新时间：2009/6/15 文章录入：admin    责任编辑：海波  


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    关于〖证券发行上市保荐业务管理办法（2009修正）〗的最新评论：
    保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。

    　　第六条 同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。

    　　证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。

    　　证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

    　　第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员，为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应的责任。

    　　保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。

    　　第八条 中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

    　　中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

    　　第二章　保荐机构和保荐代表人的资格管理

    　　第九条 证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：

    　　（一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；

    　　（二）具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定；

    　　（三）保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；

    　　（四）具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；

    　　（五）符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；

    　　（六）最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；

    　　（七）中国证监会规定的其他条件。

    　　第十条 证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交下列材料：

    　　（一）申请报告；

    　　（二）股东（大）会和董事会关于申请保荐机构资格的决议；

    　　（三）公司设立批准文件；

    　　（四）营业执照复印件；

    　　（五）公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明；

    　　（六）董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；

    　　（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；

    　　（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；

    　　（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表；

    　　（十）保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明；

    　　（十一）研究、销售等后台支持部门的情况说明；

    　　（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；

    　　（十三）证券公司指定联络人的说明；

    　　（十四）证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其全体董事签字；

    　　（十五）中国证监会要求的其他材料。

    　　第十一条 个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：

    　　（一）具备3年以上保荐相关业务经历；

    　　（二）最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人；

    　　（三）参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效；

    　　（四）诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；

    　　（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；

    　　（六）中国证监会规定的其他条件。

    　　第十二条 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：

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